證監(jiān)會(huì)加大承諾履行監(jiān)管力度 切實(shí)保護(hù)中小投資者利益
為貫徹落實(shí)投資者保護(hù)“國九條”的相關(guān)要求，營造誠信的市場環(huán)境，保護(hù)中小投資者的合法利益，2013年12月，我會(huì)頒布了《上市公司監(jiān)管指引第4號——上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》（以下簡稱監(jiān)管指引），并于2014年2月啟動(dòng)了承諾及履行監(jiān)管專項(xiàng)治理活動(dòng)。
為解決近年來承諾履行過程中存在的兩個(gè)主要問題，即超期未履行承諾和不規(guī)范承諾，我會(huì)通過約談上市公司及相關(guān)方、下發(fā)監(jiān)管關(guān)注函、召開專題座談會(huì)、向地方政府和國資委通報(bào)、與相關(guān)單位聯(lián)合發(fā)文等方式，督促上市公司及相關(guān)方切實(shí)進(jìn)行整改，并先后對北京、河北、廣東、深圳、上海、江西、江蘇等轄區(qū)的承諾監(jiān)管重點(diǎn)公司進(jìn)行檢查、督導(dǎo)。
通過專項(xiàng)治理，截至2014年6月底，我會(huì)已督促上市公司及相關(guān)方解決了102項(xiàng)超期承諾履行事項(xiàng)及207項(xiàng)不規(guī)范承諾事項(xiàng)，整改率約87%。
目前，滬深兩市仍有24家公司存在超期未履行承諾，涉及承諾事項(xiàng)29項(xiàng)，主要為資產(chǎn)注入、解決產(chǎn)權(quán)瑕疵、避免同業(yè)競爭三類，其中部分公司由于地方政府規(guī)劃、歷史遺留問題、大股東不配合等原因，正在協(xié)調(diào)解決；部分公司通過破產(chǎn)重整、重大資產(chǎn)重組履行承諾的相關(guān)程序尚未完成；部分公司豁免或變更承諾事項(xiàng)未通過股東大會(huì)審議，正在尋求新的解決方案。此外，仍有17家公司存在不規(guī)范承諾，涉及承諾事項(xiàng)18項(xiàng)，主要為履約期限不明確、承諾內(nèi)容不具體等，其中部分公司正在與承諾相關(guān)方協(xié)商解決，部分公司擬提交股東大會(huì)豁免相關(guān)承諾。
下一步，我會(huì)將對上述不符合監(jiān)管指引要求的承諾相關(guān)方采取相應(yīng)監(jiān)管措施，并依據(jù)《證券法》、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》等規(guī)定，對承諾相關(guān)方在資本市場的行為予以限制，進(jìn)一步強(qiáng)化對失信主體的約束和懲戒。
